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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年

浏览数:  发表时间:2019-11-09  

  汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2019 年第 2 号

  汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金的募集申请于2015年6月30日经中国证监会证监许可[2015]1449 号文注册。

  本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

  汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金为股票型基金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的基金产品,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,谨慎做出投资决策,自行承担投资风险。

  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年

  11 月 1 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼

  山西信托股份有限公司(以下简称“山西信托”)持有 51%的股权,HSBC Global Asset

  杨小勇先生,董事长,硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省信托投资公司副总经理、山西省国信投资(集团)公司副总经理,山西光信实业有限公司副董事长,山西省国信投资(集团)公司党委书记、山西信托副董事长,晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长(正职待遇)。现任山西金融投资控股集团有限公司专职党委副书记、副总经理(正职待遇)。

  郭晋普先生,董事,硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投资实业总部副总经理,太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有限公司总经理、董事长,山西信托董事长,山西国信投资集团有限公司专职党委副书记、副总经理。

  柴宏杰先生,董事,本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室主任,晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长,山西省国信投资(集团)公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司董事、董事长,山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理,山西金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。现任山西省国有资本投资运营有限公司总经理助理兼资本运营部负责人。

  李选进,董事,硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展部经理、业务拓展总监,汇丰投资管理(香港)董事兼亚太区企业拓展及中国事业主管,汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长。

  行政总裁、汇丰环球投资管理(拉丁美洲)首席投资官、行政总裁。现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。

  王栋先生, 董事。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。曾任汇丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香港)有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。

  常修泽先生,独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长,国家发改委经济研究所常务副所长、教授、博士研究生导师。现任清华大学中国经济研究中心研究员。

  梅建平先生,独立董事,博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院 EMBA 项目副院长、金融学教授。现任长江商学院金融学教授。

  叶迪奇,独立董事,硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁,汇丰银行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表,现任星展银行(香港)有限公司独立董事。

  焦杨先生,监事,硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理,常务副总经理,山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理。现任山西金融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理,山西证券股份有限公司监事会主席,山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。

  廖宜建,监事,本科学历。曾任职于日本兴业银行(现为瑞穗国际),1997 年加入汇

  丰负责大中华区及新加坡的本地外汇、利率及债券市场业务,后先后担任汇丰中国地区司库、汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行(中国)有限公司副行长。现任汇丰银行(中国)有限公司行长兼行政总裁。

  曹菁女士,监事,硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培训部经理、汇丰晋信基金管理有限公司人事经理,现任汇丰晋信基金管理有限公司人力资源总监。

  侯玉琦先生,监事,硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资(集团)公司担任交易员及投资经理,汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员,现任汇丰晋信基金管理有限公司股票基金经理。

  王栋先生,总经理,硕士学历。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。曾任汇丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香港)有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。

  闫太平先生,副总经理,本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山西信托副处长、国际金融部经理。

  王立荣先生,副总经理,硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证券投资部副总经理、创新业务部总监;上海万方投资管理有限公司副总经理;汇丰晋信基金管理有限公司副督察长。

  赵琳女士,副总经理兼首席运营官、首席信息官,硕士学历。曾任华安基金管理有限公司基金注册部副总监;中银基金管理有限公司基金运营部总监;汇丰晋信基金管理有限公司基金运营部总监。

  张毅杰先生,副总经理,硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发展经理、天同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司总经理助理、直销业务部总监。

  古韵女士,督察长,硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总部副经理,国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事会秘书和总经理助理。

  吴培文先生,1980 年出生,清华大学工学硕士。历任宝钢股份研究员、东海证券研究员、平安证券高级研究员,2011 年 8 月加入汇丰晋信基金管理有限公司,历任研究员、高

  陆彬先生,复旦大学金融学硕士。2014 年加入汇丰晋信基金管理有限公司,曾任助理研究员、研究员、助理研究总监。现任本基金、汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金经理。

  王栋,总经理;郑宇尘,投资总监;范坤祥,研究总监;李媛媛,现任投资部固定收益总监兼汇丰晋信货币市场基金基金经理。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。

  注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

  办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011

  办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

  注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

  注册地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  注册地点:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

  注册地点:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

  注册地点:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

  注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

  办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

  注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

  办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼

  办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号

  注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼

  住所:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

  本基金是一个定位明确,特色鲜明的主题型投资工具,将股票资产聚焦于以高端装备为代表的“智造先锋”主题,通过筛选优质上市公司,争取中长期投资收益超越比较基准。

  本基金为股票型基金,投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板,创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:股票投资比例范围为基金资产的80%-95%,其中,其中投资于智造先锋主题的股票比例不低于股票资产的 80%;权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%;现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。

  在基金实际管理过程中,【掌上110】浙bj00车主你好浙江公安厅。本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整,以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡,但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下,在履行适当程序后,基金管理人可对上述比例做适度调整。

  本基金认为以高端装备为代表的“智造先锋”主题是 A 股中长期、确定的投资机会。

  《2015 年政府工作报告》指出,制造业是中国的优势产业,要加快由大做强。纵观历史,大国崛起无不以制造业为根本,而又以装备制造业为核心。本基金认为,《中国制造 2025规划》符合大国崛起的历史规律,定位高远,并且具有坚实的实施基础。首先,中国正举全国之力,以高铁、核电、大飞机、航母、特高压、4G 通讯等国家级大型项目为抓手,推动装备制造业转型升级。中国集中力量办大事的决策机制和巨大的内需市场,是落实规划的重要保障。其次,“中国装备”联手“中国资本”,正在打造极具国际竞争力的中国组合,未来将具有极强的国际竞争力和出口潜力。最后,中国绘制“工业 4.0”蓝图,全面推进制造业智能化改造,为高端装备提供了新的市场空间。

  因此,这个时代既为中国装备制造业转型升级提供了机遇,也绘制了清晰的蓝图。本基金希望把握《中国制造 2025 规划》推动装备制造业转型升级的契机,通过打造一个定位明确、特色鲜明的以高端装备为代表的“智造先锋”主题基金,使投资者最大程度享受地享受主题投资带来的机会。

  本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测,根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化,适度调整基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。

  1)明确的政策引导和庞大的内需市场,为转型升级提供了平台和机遇:推动和扶持国内制造装备业转型升级,培育高端装备产业,是中国政府最主要的产业目标之一。十二五期间高端装备被明确为七大战略新兴产业之一,十三五期间有望出台与其相关的《中国制造2025 规划》。除了政策引导,中央政府还以高铁、核电、大飞机、航母、特高压、4G 通信等一大批国内大型项目为抓手,积极推动大型装备的国产化,制订中国标准,培育国内产业链,带动了一大批相关企业转型升级。中国政府坚定的意志,中国本土广阔的市场,成为促进中

  2)中国资本和中国装备联手走出去,开拓国际市场:装备制造业是中国为数不多的,既具有国际竞争力,又容易通过贸易,对外输出产品的行业。非洲、拉美、中亚、东南亚等第三世界国家和“一带一路”沿线地区汇聚了世界上大多数的人口,但是现代化水平偏低,对高端装备的潜在需求很大。以高铁、核电、通信为代表的中国高端装备,为这些地区的工业化和现代化提供了高性价比选择。另一方面,在人民币国际化的背景下,中国资本开始成规模的输出。中国装备+中国资本形成了极具竞争力的组合,将极大地拓展中国装备在世界的份额和地位。

  3)下游制造业全面升级改造,为装备行业提供了新增需求:放眼世界,制造强国纷纷以“工业 4.0”为蓝图,全面推广智能型装备,改造传统制造业。未来,传统上强调的人力成本以及规模优势已经不是制造业竞争的核心。各国在制造业上比拼的将是工厂的自动化、柔性化程度,以及工业化和信息化的融合能力。在新一轮竞争中,中国制造如要继续保持竞争力,必须要以高度的紧迫感,对传统制造业进行全面的“工业 4.0”的改造。这对中国高端装备提出了新要求,也创造了广阔的新增需求。

  综合上述三个维度,本基所指“智造先锋”主题主要包括:高端装备核心行业和高端装备相关行业。其中,高端装备核心行业涵盖了 19 个中信 2 级行业中的所有上市公司。高端装备相关行业中的部分公司涉及高端装备或核心零部件,这些相关行业包括环保及公用事业、其他医药医疗、化学制品、工业金属、稀有金属、其他钢铁等 6 个中信 2 级行业(如下表)。

  为了紧跟时代的潮流,本基金必须对“智造先锋”主题产业的发展进行密切跟踪,当未来由于经济增长方式的转变、产业结构的升级,本基金所指主题的内涵如发生相应改变,将视实际情况调整上述主题的识别及认定。

  本基金所指主题包含了数个行业,这些行业的发展趋势和估值水平区别较大,这为主动型资产管理提供了空间。在个股选择时,本基金将着重选择那些需求空间大、技术确定性较高、公司治理结构优良,发展趋势向好的上市公司。具体而言,本基金以上市公司的“成长性-估值指标”、公司治理结构、行业与公司发展趋势等方面进行综合评价。

  1)“成长性-估值指标”是一个二维的概念(毛利率、净利率、ROE 等指标为代表的成长性维度与 PE、PB 等指标为代表的估值维度),其分别反映公司的成长能力和估值水平。基金管理人力求在这两个维度中选出高成长性下具有低估值属性的投资标的。在实际投资操作中,本基金并不拘泥于参照单一指标,而是将综合考虑上市公司的基本面后,最大程度地筛选出具有持续投资价值的上市公司。

  2)公司治理结构:公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度,管理决策的执行和传达的有效性,股东会、董事会和监事会的实际执行情况,企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。因此,公司治理结构是决定公司评估价值的重要因素,也是决定上市公司盈利能力能否持续的重要因素。本基金对上市公司治理水平的评估主要包括以下几个因素:

  (3)行业和公司的发展趋势:股票定价反映了市场对公司以及其所属行业未来发展前景的预期。所以行业和公司的发展趋势,是股票价格变化背后的重要原因。基金管理人力求精选出未来可能加速发展,或者出现向上拐点的行业和公司。并结合“成长性-估值指标”、公司治理结构等因素,综合考察,然后做出投资决策。本基金并不预设好行业(公司)和差行业(公司)的偏见,而是根据具体行业(公司)的动态,进行判断。

  本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票市场风险显著增大时,充分利用固定收益类资产的投资机会,提高基金投资收益,并有效降低基金的整体投资风险。本基金在固定

  收益类资产的投资上,将采用自上而下的投资策略,通过对未来利率趋势预期、收益率曲线变动、收益率利差和公司基本面的分析,积极投资,获取超额收益:

  准确预测未来利率趋势能为债券投资带来超额收益。本基金将密切关注宏观经济运行状况,全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况,把握未来利率走势,在预期利率下降时加大债券投资久期,在预期利率上升时适度缩小久期,规避利率风险,增加投资收益。

  收益率曲线反映了债券期限同收益率之间的关系。投资研究部门通过预测收益率曲线形状的变化,调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。

  在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债券)、不同市场的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,投资部门采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的,但是在某种情况下,比如某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或市场供求发生变化时,这种稳定关系会被打破,若能提前预测并进行交易,就可进行套利或减少损失。

  公司基本面分析是公司债(包括可转债)投资决策的重要决定因素。研究部门对发行债券公司的财务经营状况、运营能力、管理层信用度、所处行业竞争状况等因素进行“质”和“量”的综合分析,并结合实际调研结果,准确评价该公司债券的信用风险程度,作出价值判断。对于可转债,通过判断正股的价格走势及其与可转换债券间的联动关系,从而取得转债购入价格优势或进行套利。

  本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行主动投资。基金的权证投资策略主要包括以下几个方面:

  (1)综合衡量权证标的股票的合理内在价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,运用市场公认的多种期权定价模型等对权证进行定价。

  (2)根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权证合理内在价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理内在价值的考量,决策买入、持有或沽出权

  (3)通过权证与证券的组合投资,利用权证衍生工具的特性,来达到改善组合风险收益特征的目的。

  本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下,秉持稳健投资原则,综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得基金资产的长期稳健回报。

  业绩比较基准 = 中证装备产业指数*90%+同业存款利率(税后)*10%

  中证装备产业指数是中证产业系列指数之一,由中证 800 样本中装备产业的个股组成,可以反映沪深 A 股中高端装备产业公司股票的整体表现,与本基金主题所涵盖的投资标的高度相关。

  因此,“中证装备产业指数*90%+同业存款利率(税后)*10%”是衡量本基金投资业绩的理想基准。

  若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用,或有更具代表性、更能为市场接受的业绩比较基准,基金管理人可根据市场变化情况及本基金的投资范围和投资策略,调整该基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须基金管理人和基金托管人协商一致,基金管理人报中国证监会备案后变更业绩比较基准并予以公告。

  本基金是一只股票型基金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的基金产品,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

  本基金管理人的董事会及董事保证基金投资组合报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人——中国交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 7 月

  16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本基金投资组合报告的报告期为 2019 年 4 月 1 日起至 2019 年 6 月 30 日止。本报告中

  11.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  11.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  11.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

  11.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  11.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  由于四舍五入原因,投资组合报告中,市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。

  (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  1.按照基金合同的约定,本基金的投资组合比例为:股票投资比例范围为基金资产的80%-95%,权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金 80%以上的股票资产投资于智造先锋主题的股票。本基金自基金合同生效日起不

  超过六个月内完成建仓。截止 2016 年 3 月 31 日,本基金的各项投资比例已达到基金合同约

  2.报告期内本基金的业绩比较基准 =中证装备产业指数*90%+同业存款利率(税后)*10%。

  3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证装备产业指数成份股在报告期产生的股票红利收益。

  1.按照基金合同的约定,本基金的投资组合比例为:股票投资比例范围为基金资产的80%-95%,权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金 80%以上的股票资产投资于智造先锋主题的股票。本基金自基金合同生效日起不

  超过六个月内完成建仓。截止 2016 年 3 月 31 日,本基金的各项投资比例已达到基金合同约

  2.报告期内本基金的业绩比较基准 =中证装备产业指数*90%+同业存款利率(税后)*10%。

  3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证装备产业指数成份股在报告期产生的股票红利收益。

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.5%,销售服务费计提的计算公式如下:

  C 类份额的销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,有基金托管人于次月 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用,根据有关法规及《基金合同》规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,从基金财产中列支。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。

  (一) 在“一、绪言”中更新了《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相

  (二) 在“二、释义”中更新了《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关内

  (三) 对“三、基金管理人”之“(二)主要人员情况”中“3、基金管理人高级管理人

  (五) 更新了“五、相关服务机构”之“(一)基金份额发售机构”的有关信息。

  (六) 在“八、基金份额的申购与赎回” 中更新了《公开募集证券投资基金信息披露

  (七) 在“十一、基金的投资”中“基金的投资组合报告”更新了基金投资组合报告(报

  (九) 在“十八、基金的信息披露”中更新了《公开募集证券投资基金信息披露管理办

  (十一) 更新了“二十一、基金合同的内容摘要”关于《公开募集证券投资基金信息披

  (十二) 更新了“二十二、基金托管协议的内容摘要”关于《公开募集证券投资基金信

  (十三) 在“二十三、对基金份额持有人的服务”中修改了“(一)账单服务”、“(四)

  网络在线服务”和“(六)客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务”的有关信息。

  (十四) 在“二十四、其他应披露事项”中披露了自 2019 年 3 月 1 日至 2019 年 11 月

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